誘編投資者買賣證券、期貨合約罪
時間：2012-09-24 09:38:32 來源： 作者：
誘編投資者買賣證券、期貨合約罪 一 定義
誘編投資者買賣證券、期貨合約罪，是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。
二 犯罪構(gòu)成濟南律師服務
(一)誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的客體要件
本罪所侵害的客體是復雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。
(二)誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的客觀要件
本罪在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。
所謂提供，是指將虛假的有關(guān)證券發(fā)行，證券、期貨交易的虛假信息故意傳播或擴散。既可以提供給個人，又可以提供給單位;既可以是當面口頭提供，又可以不面對他人而采用書面、影視、計算機等方式提供;既可以單個地提供，又可以成群成批地提供。但無論其方式如何，其所提供的必須與證券發(fā)行，證券、期貨交易相關(guān)且必為虛假的信息。如果與證券發(fā)行，證券、期貨交易無關(guān)或者所提供的不是虛假的信息，則不構(gòu)成本罪。至于虛假信息的來源，既可以是自己編造的，又可以是他人編造的，但來源如何都不會影響本罪成立?！ ?
所謂偽造，在這里是指按照證券、期貨交易記錄的特征包括形式特征如式樣、格式、形狀等內(nèi)容特征，采用印刷、復印、描繪、拓印、石印等各種方法，制作假交易記錄冒充真交易記錄的行為。所謂變造，是指在真實交易記錄的基礎上，通過涂改、剪接、挖補、拼湊等加工方法，從而使原交易記錄改變其內(nèi)容的行為。
所謂銷毀，是指將證券、期貨交易記錄采用諸如撕裂、火燒、水浸、丟棄等各種方法予以毀滅。所謂誘騙，是指采取提供虛假的信息或?qū)⒔灰子涗浖右凿N毀的方式，以對投資者進行欺騙、引誘、誤導，從而騙取投資者信任使投資者買賣讀證券、期貨合約的行為。
本罪為結(jié)果犯，只有因行為人的故意提供虛假信息或偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者的行為造成了實際的嚴重后果才能構(gòu)成本罪。否則，即使有上述行為，但沒有造成實際損害后果或者雖有實際損害后果但不是嚴重的后果，都不能構(gòu)成本罪。
(三)誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體要件
本罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構(gòu)成本罪。非上述人員、單位不能構(gòu)成本罪而成為本罪主體。
(四)誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主觀要件
本罪在主觀方面必須出于故意，即明知為虛假信息而故意提供或者明知是證券、期貨交易記錄仍決意偽造、變造或者銷毀，并且具有誘騙投資者買賣證券、期貨合約的目的。過失不能構(gòu)成本罪。
三 法律規(guī)定濟南律師服務
《刑法》 第一百八十一條第二款、第三款 證券交易所、證券公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會或者證券管理部門的工作人員，故意揮供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券，造證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、瞄業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造，銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。
單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。
四 本罪認定
（一）本罪與非罪的界限
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責任或行政責任。此外，司法實踐中也必須將本罪與預測錯誤區(qū)分開來。
?。ǘ┍咀锱c編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪的界限
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪與編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪都包含著提供虛假信息的內(nèi)容，同時都有可能誘使相關(guān)投資者在不知真相的情況下進行證券、期貨交易，從而遭受經(jīng)濟損失，并且兩者都是有關(guān)妨害證券、期貨信息真實公開的行為，兩罪的區(qū)別在于：(1)主體不同，前者是特殊主體，僅限于證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，后者是一般主體，即只要達到刑事責任年齡、具備刑事貢任能力的人都可能成為本罪的主體。(2)客觀方面不同，前者表現(xiàn)為故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約的行為，后者表現(xiàn)為編造并傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場的行為。
證券交易所、期貨交易所的從業(yè)人員編造并且傳播虛假信息，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，結(jié)果擾亂了證券、期貨市場，產(chǎn)生了嚴重后果的，依據(jù)特別法優(yōu)于普通法的原則，該行為宜定為誘騙投資者買賣證券、期貨罪。
?。ㄈ┳C券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或證券期貨監(jiān)督主管部門的工作人員之所以會提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，往往是因為收受他人賄賂，或者為了貪污、挪用、侵占、盜竊單位或有關(guān)投資人的資金。在這些情況下，行為人的行為往往構(gòu)成數(shù)罪。因此，我們在認定本罪時，還應查清行為人實施該行為的前因后果，以便一并予以懲處其他相關(guān)犯罪行為。濟南律師服務 
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